证券经理年终工作总结模板。

时间过得非常的快，我们即将完成这段时间的工作，那么备好一份工作总结在此时就尤为重要。总结是指对某个阶段的学习和工作加以回顾和分析，可以更好的帮助我们少走弯路，少犯错误。你知道工作总结内容要写什么东西吗？下面，我们为你推荐了证券经理年终工作总结模板，供你参考和使用，请收藏和分享。

证券经理年终工作总结 篇1

根据总经理制定的年度主题博以及有关精神，结合自己一年多来的银行驻工作，在这年关之际，向公司领导作一次工作总结汇报。这次工作的总结汇报，能使领导更好地了解我在银行驻点工作上的表现情况，以便及时指出我们工作中的问题，及时改正，不断进步；下面是我在今天一年的工作情况，汇报如下：

一、年度主要工作情况

今年我在桥口工商银行驻点还是作一年客户经理一职，随着新证监会主席的上任，的市场化，服务也越来越受到重视，而驻点营销这个工作是客户接触我们公司优质服务的开端，是客户对我们国信证券的第一印象，因此公司对我们的要求也格外严格；客户经理是连接客户、银行员工、银行客户经理、优质客户的纽带。我不仅是证券的工作人员，同时也是证券行业的专家班子，客户的小秘书。在客户迷茫时，我为其指明方向；在客户遇到困难时，我施予援手；当客户不解时，我耐心解释；我要随时随地，急客户所急，想客户所想，以完美无缺的服务去赢得每一位客户。要让每一位客户感受到我的微笑，感受到我的热情，感受到我的专业，感受到自己亲儿子都达不到的感觉。我们工行桥口支行地处老居民生活社区，前面的汉中街是有名的低保区，背后的宝丰街也是有名的夜生活饮食区，正因为这些，给我的工作带来了一系列的问题。平时在每天来办理业务的客户中老龄低保客户居多，也时有大批零钞业务，从而增加了很多不无效服务和作了很多无用功；为了解决这些问题，我们准备了几套方案同时进行，针对老龄低保客户偏多，存折业务较多的问题，我们在平时还是耐心的去指导他们，及时带客户到自助设备上去登折，帮他们查帐，带有卡客户到自助设备办理，进行客户分流，从而减轻大堂内对银行人员业务的压力。每当客流量较大时，我就会大声询问：“XX客户请到X号柜台办理业务”，分流客户任务，以免一些客户中途离开的空号占据时间，保持营业厅内良好的工作秩序。因为只有良好的营业秩序，我们才能成功地寻找到我们的目标客户，营销我们的证券产品，引荐到我们国信证券来作股票买基金，实现服务与营销一体化。在低保户开发的业务问题上，我让他们了解国债回购，通过无风险产品让他们了解我们公司。

作为一名国信证券干了三年的客户经理，我不仅仅是要熟悉本行的业务和产品，更应该走出去，知己知彼，方能百战百胜。在我们的客户中就有很多类似的情况，记得今年元月份又是17号发低保的一天，整个营业厅内挤满了人，来取低保、转定期、取工资的人络绎不绝，我也忙的不可开交。这时保安师傅带来了咨询理财产品的客户，我简单地向他介绍了几个银行里的CF和BB类的产品，可客户没兴趣，说建设银行的理财产品好，要把钱转到建设银行去，于是就去排队了。当时我被几位客户围着，也没时间跟这两位客户继续攀谈，但我心里一直在想，“建设银行有什么产品吸引他们呢？”我快速处理完身上的业务，走到刚才那两位客户身边说“您能给我介绍一下建设银行的产品吗？”他们那里有个小宋有个7点几个产品。我一了解原来是国债回购，连忙解释说：“其实您要买的这种产品我们也有，而且我告诉你我现在就是证券公司的，然后我给客户介绍了一下这个产品。最后，经过我们的努力，客户选择了在我这边在开个帐户搞回购。此事也给我提了个醒，只有深入了解客户对手的情况，才能更好的去做好营销。而在向客户推荐产品时，一定要注意防范风险，问客户是准备有风险高收益，还是无风险低收益，再针对其情况介绍对应产品，从而防范风险问题。

作为营销人员，除了要对证券公司各类产品、业务知识熟悉外，更要加强自身职业道德修养，爱行敬业。在工作中，自觉维护国家、国信、客户的利益，遵守社会公德和职业道德。平时在工作中，一个客户经理的一言一行通常会第一时间受到客户的关注，因此要求其综合素质必须相当高。在服务礼仪上也要做到热情、大方，主动、规范。而且还要处事机智，能及时处理一些突发事件，同时还应有一些搞定客户亏钱后的闹事心情，客户被公司推的股票亏了钱都想找公司或客户经理扯皮，要让客户知道公司也不是那么好的，收了客户的钱也不一定能保证赚钱的。Dlbdf.oRG

优质的服务不能仅仅停留在公司是武汉最美营业部上，分析师是武汉最好财富中心服务团队上，应该是一种主动意识，一种负责态度，一种良好的工作心态。更需要和银行员工间要形成环节整体互动，默契配合。只有秩序好、流程好、整体好才能做到最好做的像兰威一样的优秀。为了更好的提高自己的服务水平，和业务水平，我在今年参加证券投资基金证考试以及公司的多次培训和考试，并顺利通过。在今后的工作中，我更要不断地提高工作质量和服务艺术，更好地为客户提供优质服务。

在新的一年里，我要努力学习服务技巧和专业知识，提高自身业务水平，以新的面貌，为客户提供更好更优质的服务。同时争取用好的服务换来更多的客户转介绍。

证券经理年终工作总结 篇2

20××年对于我来说，应该是忙碌、学习、领悟和庆幸的一年。

这一年来，几乎每天都处于紧张和忙碌之中，先是年初由于经济危机的影响，很多客户采取保守、观望的态度，需要调整投资产品配置，选择与之匹配的投资产品，重新分析制定规划，尽量选择较为保守的品种，比如货币基金、债券等；然后春节前后，宏观经济略有回暖迹象，一些以往操作频繁的客户又有些按捺不住，要继续进行股票和权证的短线操作，在对市场进行了综合分析后，对各种股票板块和证券品种进行了对比，建议这些客户可以选择一些防御类行业的股票或者资源类的上市公司，尽量回避权证类的高风险品种，对于保守的客户，也建议可以适当尝试etf产品的二级市场投资，这样可以在保证资本安全的前提下，把握打盘上涨的幅度，收益较为稳妥，这段时间的工作既繁重有辛苦，既要参考很多资料和数据，反复研究，又要向客户耐心的介绍各品种的特点，得出的结论的理由，以及一些品种在操作上的简单技巧和注意事项并随时与客户进行沟通，交流彼此对市场的看法；接着是“创业板”的上市，身处证券行业，这段时间的工作非常紧张和繁重，而且让我在一次陷入矛盾之中：“创业板”开通手续，公司是下达了任务指标的，采取了很多联系和通知客户的措施，而通过对学习各国创业板市场的资料，特别是参加了天津地区持证人继续教育活动，听了老师对风险投资和创业板市场的分析后，觉得大多数客户非常不适合参与创业板市场的投资，因此对前几批发行的创业板股票的资料进行了非常深入的分析并及时传达各客户；第四季度，市场通胀预期愈演愈烈，大盘也已逐渐显示了上涨乏力的迹象，（使用请双击此处删除页眉文字）专业好文档为您倾心整理，谢谢使用

但个股依然活跃，新入市的客户依然满仓操作，并们有及时地调整仓位，一旦大盘调整会有风险很大，建议客户要控制好仓位，保留较大比例的帐户资金，等待时机。以上这些行为包含着大量的查阅资料，分析对比，思考总结和交流沟通的工作，怎一个“忙”字了得？

也正是因为这一年来不同以往的忙碌，积累了更多的经验，督促自己去学习更多的知识，了解更多类型的投资品种和市场，提升了自己适应更多不同变化的能力。

通过在证券行业十几年的工作，考取了cfp资格两年多以来，渐渐领悟出很多老师和前辈们常常教悔的道理：

谦虚：只有保持谦虚的态度，才能让自己学习到更多的东西，使自己的知识和意念常“新”。

严谨：对各种产品和市场要认真研究和分析，对不同客户也要有更多的了解，才能给他们提供更加适合的投资建议。

圆通：面对公司任务和客户利益，要积极对待，既不能逃避也不能推脱，尽量运用自己的知识和经验寻找二者的平衡点，只要肯花心思，是可以做到“双赢”的。

诚恳：无论如何，只用诚心诚意为客户着想，站在客户的角度，作出的投资规划才是正真适合客户本身的，也才是最能让他们接受和认可的。（使用请双击此处删除页眉文字）专业好文档为您倾心整理，谢谢使用

长期以来我都是以这样的态度在工作，也正因为如此，与很多客户成为了知心朋友，今年的市场变化更为丰富，很庆幸自己几年前就参加了金融理财师的培训和学习，较早的对国际金融市场有了些了解，在进行分析和规划时等到了充分的运用，被客户非常认可和赞同，使他们对这一年来的投资成绩非常满意，我们之间的友情加深了，对我也更加信赖，因此，让我非常感激，相信自己应该有能力为更多的人提供更好的服务！

证券经理年终工作总结 篇3

中国的证券公司客户经理是指接受证券公司的聘用，从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司营销人员（业内自称金融业农民工）。

1、职业概述

其主要职能是开发和招揽客户、向客户进行理财产品销售等，可以根据证券公司的授权从事下列部分或者全部活动：

（一）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；

（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；

（三）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；

（四）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；

（五）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；

（六）法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

不得有下列行为：

（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；

（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；

（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；

（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；

（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；

（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；

（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；

（八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；

（九）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

2、工作内容

负责拓展销售渠道，开发新客户，销售公司发行或代销的金融理财产品；

负责把证券公司的金融产品和服务方面的信息传递给现有的及潜在的客户；

负责为客户提供金融理财的合理化建议，为客户实现资产保值增值；

负责组织并策划高级营销活动，开发高端市场。

3、职业要求教育培训：

金融、证券等相关专业专科及以上学历，具有证券从业人员资格。

工作经验：熟悉证券、股票和基金相关的金融基础知识；具有一定的金融从业经历或金融营销工作经验；具有广泛的客户资源；具有良好的沟通能力、客户开发能力；具有很强的工作责任心、团队合作精神，并且能够承受一定的工作压力。

4、薪资行情

成功的客户经理的收入是非常可观的。客户经理收入的高低，并不依赖于职位的高低，是否得到老板的赏识，而是完全取决于其所拥有的客户的价值。证券客户经理的薪资一般由：“底薪+提成（股票佣金提成+基金佣金提成）+年底利润分红”构成。

5、发展前景

从发展前景来看，金融服务行业可以说是中国发展潜力最大的行业之一。在今后的五至十年中，中国的个人投资理财顾问行业，可以达到每年数十亿元的市场规模。无论以什么标准来衡量，这都是一个非常庞大的市场。更重要的是，这一市场还处于起步阶段，真正着力于这一市场开发的客户经理还不多。对于及时介入这一市场的客户经理，其领先优势将是非常明显的。此外，客户经理工作还有很强的独立性。很多人宁可少赚钱也要自己做老板，因为这样就可以不必看别人的眼色行事，可以有最大的独立自主性。而作为客户经理，可以说就是拥有了自己的事业，做自己的老板。

证券经理年终工作总结 篇4

回顾当初在招聘会上应聘公司客户经理的事就像发生在一样；不过如今的我已从懵懂的学生转变成了肩负工作职责的公司员工，对客户经理这个角色有了更深刻的理解，得到了领导的..信任。

在没有来到公司之前，我是一个对团队没什么概念的新人，没有什么优势，不清楚公司交给我的这个岗位应该做些什么，本来对客户就不是很了解，后来在领导的关心与同事的细心指导下，我渐渐的对客户经理这个角色有了更加深入的认识，明白了这个职业的神秘，客户经理需要的不仅仅是耐心的指导，更需要的是有技巧的应变能力。

一、个人素质方面

客户经理的工作就是要用心去沟通交流，用心去观察，用心去学习。作为客户经理，要善于发现客户需要解决的问题。对业主要以诚相待，在客户心理树立好的公司形象。

二、交流技巧方面

客户经理工作，需要多向领导、向同事虚心请教，学习他们的长处，学习他们的优点，克服自己的不足

三、工作方面

客户经理工作也是一个特殊的工作，要做好客户的维护工作，及时了解客户的最新动态

四、客户关系维护

客户经理要及时、全面地了解客户的情况，需要关注的事项等等。

五、客户资源

对公司产品、业务、竞争对手的都很重要。

回顾这过去xx年来的工作，在各方面都取得了新的进步，特别是在思想素质、工作能力上都有所提高，但我也认识到自己的不足之处，理论知识水平还比较低，现公技能还不强。今后，我一定认真克服缺点，发扬成绩，自觉把自己置于公司组织和客户的监督之下，刻苦学习、勤奋工作，做一名合格的管理人员，为全面建设推进公司的发展作出自己的贡献！

证券经理年终工作总结 篇5

我营业部以打造“一流的服务质量、一流的管理水平、一流的人才团队、一流的工作绩效”为总体目标，以“打造金融服务文明形象、展示金融服务专业风格”为主题，积极开展东阳市市级“青年文明”创建活动。具体工作总结如下：

1、打造服务品牌，提供一流服务

在xx年，我司业务部使用了金艺至尊金融服务终端、金艺“投资堂”手机卡、金艺寻金等一系列金艺品牌服务产品。并以大型投资报告、股东学校、金融沙龙等形式为载体，有效打造中信金通证券服务品牌，提高投资者对公司的认知度、认可度和忠诚度。

2、增强业务意识，实现一流管理

有效的组织结构是创作活动的载体，健全的制度设计是创作成功的重要保证。为了明确创建活动的目的和职责，成立了销售部创建“青年文明”领导小组，制定了《东阳中山路营业部争创“青年文明号”管理办法》。

以创建活动为契机，继续完善团支部工作机制，切实夯实团支部工作基础，提高团组织凝聚力和战斗力。

3、注重素质教育培养一流人才

以“民主生活会”的形式，倾听员工心声，了解员工的思想动态，结合重要日子，以培训交流的形式，加强对员工的思想政治教育，加强青年员工的思想作风建设。例如，3月份，我们开展了以关爱妇女儿童为重点的三八妇女节外联活动，4月份，我们组织了以加强爱国主义教育和继承革命传统为主题的清明扫墓活动。

年，销售部继续坚持以人为本的原则，重视人才培养，营造学习氛围。